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投教基地 News
近日,证监会依法对王凯操纵“中电电机”案作出处罚,对王凯处以300万元罚款;依法对阜兴集团、李卫卫操纵“大连电瓷”案作出处罚,对阜兴集团、李卫卫处以300万元罚款,对阜兴集团直接负责的主管人员朱一栋、郑卫星给予警告,并分别处以60万元、50万元罚款,对阜兴集团其他直接责任人员宋骏捷给予警告,并处以40万元罚款;依法对马永威操纵“中水渔业”案作出处罚,没收马永威违法所得14,520,571.09元,并处以29,041,142.18元罚款;依法对马永威操纵“宝鼎科技”案作出处罚,没收马永威违法所得8,778,917.7元,并处以17,557,835.4元罚款。(行政处罚决定书详见证监会网站)   上述案件中,王凯实际控制47个账户,集中资金优势、持股优势,利用连续买卖、在自己控制的账户间交易等方式对“中电电机”实施了操纵行为;阜兴集团、李卫卫签订理财协议,先后控制使用25个机构账户和436个个人账户,通过高杠杆配资集中资金优势拉抬股价、在自己控制的账户间交易、虚假申报以及利用信息优势等方式对“大连电瓷”实施了操纵行为;马永威实际控制48个账户,通过配资借款,集中资金优势,利用连续买卖、在自己控制的账户间交易、虚假申报等方式对“中水渔业”实施了操纵行为,此外,马永威运用相近手法对“宝鼎科技”实施了操纵行为。   近年来,借助杠杆资金操纵已成为市场操纵违法行为的新特点,...
发布时间: 2018 - 09 - 25
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近日,证监会依法对福士达集团法人非法利用他人账户从事证券交易案作出处罚,责令福士达集团改正,并处以10万元罚款,对直接负责的主管人员王坚给予警告,并处以5万元罚款,对其他直接责任人员张述给予警告,并处以3万元罚款;依法对王清短线交易“摩恩电气”案作出处罚,对王清给予警告,并处以10万元罚款;依法对通金投资操纵“永艺股份”案作出处罚,对通金投资没收违法所得6,814,322.69元,并处以13,628,645.38元罚款,对直接负责的主管人员刘璟给予警告,并处以30万元罚款。河北证监局依法对焦玉淼从业人员违法买卖股票案作出处罚,责令焦玉淼依法处理非法持有的股票,并处以4万元罚款。广东证监局依法对柯荣卿短线交易“融捷股份”案作出处罚,对柯荣卿给予警告,并处以3万元罚款。海南证监局依法对富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案作出处罚,对富立财富给予警告,对超比例持股未披露行为处以30万元罚款,对限制期内交易股票行为处以30万元罚款,对直接负责的主管人员李岩给予警告,对超比例持股未披露行为处以3万元罚款,对限制期内交易股票行为处以3万元罚款。(行政处罚决定书详见证监会及相关证监局网站)   上述案件中,通金投资作为私募基金管理人,控制利用其发行的4个私募基金产品账户及其他13个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵了“永艺股份”股价,其行为违反了《证...
发布时间: 2018 - 09 - 13
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2013年以来,A股上市公司现金分红情况整体呈现出逐年改善的基本态势,投资者的满意度不断提升。   一、实施现金分红的上市公司家数、分红总额与分红均值逐年递增,五年来整体派现率保持在30%以上   五年来A股上市公司现金分红总额增长迅速,2017年全体A股上市公司分红总额突破1万亿元大关,较2013年分红7515.02亿元增长了49.41%;2017年共有2870家上市公司披露分红预案或已实施分红,合计占比达81.58%,而2013年共计1884家上市公司实施现金分红,占比为64.76%,5年间实施现金分红的上市公司家数占比增长25.97%;2017年(3518家上市公司)平均每家上市公司实施现金分红3.19亿元,2013年(2909家上市公司)平均每家上市公司实施现金分红2.58亿元,五年来分红均值累计增长23.64%。   2013年至2017年,A股上市公司整体派现率均在30%以上且基本保持向上的走势,派现率最低值为2013年30.89%,最高值为2016年34.40%,这意味着五年来上市公司每年将超过三成的净利润额用于回报投资者,股东回报力较为稳定。   二、蓝筹股分红贡献最大,创业板在保持高速增长的同时分红力度逐步加大   2017年,上市公司现金分红总额的79%来自上证A股,平均每家沪市上市公司分红高达6亿元;深证主板A...
发布时间: 2018 - 09 - 07
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为深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神,宣传资本市场“三公”原则和以保护投资者合法权益为根本出发点的监管理念,进一步做好浙江辖区投资者教育和保护工作,在全社会营造尊重投资者、保护投资者的良好氛围,浙江证监局决定以纪念改革开放40周年为契机,联合相关单位举办“感恩有你·共同成长”投资者保护主题征文比赛活动。一、征文对象 浙江辖区的资本市场投资者、从业人员和其他参与者,以及关注资本市场发展的各界人士,参赛者年龄、工作单位不限。 二、征文主题 参赛者可以围绕投资者保护主题,结合我国改革开放40周年的背景主线,选取以下一个或多个角度撰写征文: 从开拓者或见证者的角度,用真实事例或具体数据记录改革开放以来浙江资本市场改革发展取得的重大成就和投资者教育保护工作的积极进展;从经历者的角度,讲述投身于资本市场、投资行权维权或受益于投资者保护的真实故事,分享思想感悟,反映作为投资者或市场参与者的心声,传递理性投资和依法维权的正能量;从建言者的角度,为加强投资者保护、促进资本市场持续健康发展献计献策,展望对新时代中国特色资本市场的美好愿景,凝聚同心共筑资本市场中国梦的磅礴力量。 三、征文时间 自2018年9月1日起至10月15日止(以邮件接收时间为准)。 四、合作单位 (一)主办单位...
发布时间: 2018 - 08 - 26
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近段时间以来,私募基金风险事件频发,引发社会关注。不法分子利用各种手段,对投资者进行诈骗和诱导造成巨额经济损失,也严重毒化了社会风气。我基地搜集了一些私募基金犯罪典型案例,提醒投资者学习投资理财知识,提高防范金融诈骗意识。  案例简介2016年12月,深圳证监局在处理信访投诉事项中,发现某某基金未经证监会核准,擅自设立公募基金管理公司,在不具备公募证券投资基金管理资质的情况下,通过网站、社交网络、电话等方式向不特定对象宣称公司是境内管理基金数目最多、品种最全的基金管理公司之一,经营业务包括基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务,截至2017年6月底投研团队累计创造分红超过820亿元,旗下有多种开放式基金,可以满足各类风险偏好投资者需求。某某基金的虚假宣传严重误导投资者。为避免投资者购买该公司基金产品造成投资损失,深圳证监局对某某基金进行立案调查,认定该公司非法设立公开募集基金管理公司,联合深圳市公安局经济犯罪侦查局对公司进行查处,责令公司停止非法经营活动,并做出取缔该公司的决定。 风险提示2013年,深圳市率先实施工商注册登记改革,经营资格许可不作为工商登记的前置审批程序。不法分子利用此改革举措,注册“基金管理公司”后,违反《证券投资基金法》规定,在未取得证监会批准的情况下,借助“基金管理公司”的外衣虚假宣传,“公开募集基金”,欺诈投资...
发布时间: 2018 - 08 - 23
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